杠杆率过高暗含巨大风险 监管层严查券商场外配资

今日早报  2015-05-25 07:03

[摘要] 尽管有关方面三令五申券商不得以伞形信托为客户加杠杆，但是在巨大利益面前，这种做法仍然屡禁不止。

尽管有关方面三令五申券商不得以伞形信托为客户加杠杆，但是在巨大利益面前，这种做法仍然屡禁不止。

就在这几天，这种任性行为终于让有关方面坐不住了。

多家券商证实，有关方面已经找到一些证券公司了解相关情况，并要求这些券商汇总、梳理分公司、营业部与信托之间的协议、合作规模等信息，要求存在问题的券商尽快制定、上报整改方案。

监管层要求券商自查自纠违规配资服务

周末，有媒体报道，已有券商于5月22日紧急下发内部通知，要求全面自查自纠参与场外配资的相关业务，其中包括接入恒生HOMS系统为场外配资提供服务。该券商内部通知并要求从5月25日（周一）开始一律停止向场外配资提供数据端口服务。

据悉，5月21日，中国证券业务协会组织了部分券商监管会议，证监会机构部和协会领导对券商参与场外配资业务提出了严格的自查、自纠要求，主要包括“与恒生电子签订协议利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利、利用第三方系统通过接口接入实现客户间配资、以及以其他方式为客户间配资提供服务或便利等违法、违规行为”。

上述券商随后于5月22日召开了专题会议，传达了监管要求并进行了自查、自纠工作部署。

上述券商人士认为，目前券商的融资融券业务规模超2万亿，各种形式的场外配资规模可能有1-1.5万亿，“一旦大量配资资金撤离，情形可能会非常恐怖”。

业内人士认为，这可能意味着与该券商合作的恒生HOMS系统配资客户周一必须平仓，周二接口权限将被收回。亦有上述券商内部人士认为，如此严格的自纠要求可能是由于内部风控较严所致。尚不清楚是否有更多券商在内部下达类似强行平仓指令。

恒生公司回应：HOMS是投资工具，合规投资可正常使用

24日晚，针对部分券商接到监管约谈以及整改HOMS的报道，恒生电子正式作出回应。

恒生电子在回应中表示，HOMS是基于目前绝大部分公募基金使用的恒生O32投资交易管理系统而来，是标准化的投资工具。工具本身是中性的，没有好坏之分，“这个在与监管层人员的交流中也是得到认可的”。恒生目前已经取得私募外包服务资格（15家之一）。所以，“我们的理解，已经备案的阳光私募，包括其他的合格投资人，只要投资行为是合规的，应该都是可以正常使用HOMS这个投资工具的。”

恒生网络公司目前已经成立了合规部，制定了合规制度，为投资者的合规投资提供保障，包括投资者实名登记制度、配合市场禁入核查、合规报备等，“也是拥抱监管的一个体现”。

根据媒体报道的监管层态度，恒生电子相关人员表示，“我们的理解是，券商需要核实哪些账户和资金属于配资性质的，然后不给与端口连接的方便，所以需要对通过HOMS接入的账户与资金做一个核查，应该是早几个星期已经在陆陆续续落实这些措施了，周末的消息也只是其中一部分而已。”恒生的业务部门会加强和监管及券商的沟通，合规治理本身目的还是为了资本市场健康发展，投资还是需要工具的，恒生作为中国大的金融IT产品供应商应该还是受益的。

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